金融商品取引業等に関する内閣府令 | e-Gov法令検索 ヘルプ 金融商品取引業等に関する内閣府令(平成十九年内閣府令第五十二号) 施行日: (令和二年内閣府令第七十五号による改正) 未施行あり 323KB 300KB 4MB 7MB 横一段 8MB 縦一段 7MB 縦二段 7MB 縦四段
第一種金融商品取引業は、金融商品取引業の4つの中の一つで、他の3つとは業務内容が異なります。 どの金融商品取引業に登録しているかで、投資家との関わり方が大きく異なります。 ここでは、第一種金融商品取引業と他の3つの金融商品取引業の基本的内容について紹介していきます。 金融商品取引業とは 第一種金融商品取引業や第二種金融商品取引業といった「金融商品取引業」とは、投資運用や株式などの販売、投資に関するアドバイス業務などを事業とすることです。 金融商品取引業をおこなう場合は、株式や債券、投資信託などの商品が対象となる金融商品取引法を遵守する必要があります。 また、商品先物取引や投資性がある保険や預貯金についても、金融商品取引法の規定が適用されます。 金融商品取引業は、次の4つの種類に分かれています。 第一種金融商品取引業 第二種金融商品取引業 投資運用業 投資助言・代理業 それぞれについて詳しく解説していきましょう。 1.
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経営者が、その経歴及び能力等に照らして、金融商品取引業者としての業務を公正かつ的確に遂行することができる十分な資質を有していること。 ロ. 常務に従事する役員が、金商法等の関連諸規制や監督指針で示している経営管理の着眼点の内容を理解し、実行するに足る知識・経験、及び金融商品取引業の公正かつ的確な遂行に必要となるコンプライアンス及びリスク管理に関する十分な知識・経験を有すること。 ハ. 常勤役職員の中に、その行おうとする第一種金融商品取引業の業務を3年以上経験した者が複数確保されていること。 ニ. 行おうとする業務の適確な遂行に必要な人員が各部門に配置され、内部管理等の責任者が適正に配置される組織体制、人員構成にあること。(特に元引受け業務を行う際には当該業務を公正かつ的確に遂行することができる態勢・人員を確保すること。) ホ. 営業部門とは独立してコンプライアンス部門(担当者)が設置され、その担当者として知識及び経験を有する者が確保されていること。 ヘ. 行おうとする業務について、次に掲げる体制整備が可能な要員の確保が図られていること。 a. 帳簿書類・報告書等の作成、管理 b. ディスクロージャー c. 顧客資産の分別管理 d. 第一種少額電子募集取扱業務 | 日本証券業協会. リスク管理 e. 電算システム管理 f. 売買管理、顧客管理 g. 広告審査 h. 顧客情報管理 i. 苦情・トラブル処理 j. 内部監査 (2)暴力団又は暴力団員との関係その他の事情として、以下の事項を総合的に勘案した結果、役員又は使用人のうちに、業務運営に不適切な資質を有する者があることにより、金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがあると認められることはないか。 イ. 本人が暴力団員であること(過去に暴力団員であった場合を含む。)。 ロ. 本人が暴力団と密接な関係を有すること。 ハ. 金商法等我が国の金融関連法令又はこれらに相当する外国の法令の規定に違反し、罰金の刑(これに相当する外国の法令による刑を含む。)に処せられたこと。 ニ. 暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律の規定(同法第32条の2第7項の規定を除く。)若しくはこれに相当する外国の法令の規定に違反し、又は刑法若しくは暴力行為等処罰に関する法律の罪を犯し、罰金の刑(これに相当する外国の法令による刑を含む。)に処せられたこと。 ホ.
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