金融商品取引法が定める投資家区分 投資家区分 他区分への移行 対象となる方 特定投資家 【1】 一般投資家へ移行不可 適格機関投資家・国・日本銀行 【2】 一般投資家へ移行可能 上場株券の発行会社・資本金5億円以上の株式会社 地方公共団体・投資者保護基金 内閣府令で定める特別の法律により設立された法人 外国政府・外国中央銀行・国際機関等 一般投資家 【3】 特定投資家へ移行可能※ 特定投資家以外の法人 以下のいずれかに該当する個人 ●移行時点で有価証券などの純資産額が3億円以上あると見込まれる方で、 移行を希望する契約と同種類の契約締結から1年以上を経過している方 ●出資額が3億円以上で、構成員全員の同意を得ている匿名組合等の営業者 【4】 特定投資家へ移行不可 上記以外の個人 ※一般投資家(【3】)の特定投資家への移行については、取引を行う金融商品等に関する知識や経験、財産の状況等に照らし、弊社が特定投資家として取扱うことに問題がないと認めた場合にのみ、区分の移行を承諾します。 (お客さまの当該移行のご希望に添えない場合がございます。) 契約の種類について 金融商品取引法では、契約の種類ごとに投資家区分を定めることとなっております。弊社において投資信託受益権のお取引をいただくに際しては、以下の契約に関して特定投資家制度が適用されます。 表3. 契約の種類 契約の種類 弊社における具体例 有価証券関係 投資信託受益権の募集または私募およびこれに付随する業務にかかる契約 期限日について 弊社では、一般投資家から特定投資家への移行のお申し出にかかる「期限日」を、移行の承諾を行った日の後、最初に到来する8月31日(休業日の場合も変更はしません。)とさせていただきます。期限日経過後に当該契約の勧誘・締結を行う場合は、お客さまから更新の申し出がないかぎり、一般投資家としてお取扱いいたしますので、ご注意ください。 Ⅱ. 特定投資家制度にかかる対応について 弊社では、自ら募集または私募を行う投資信託受益権のお取引において、金融商品取引法に規定される特定投資家制度にかかる対応を以下のとおりとさせていただきます。 広告(金融商品取引法第37条) 弊社が販売を行う際に用いる広告等については、特定投資家の方に対しても一般投資家同様の広告を利用いたします。 書面の交付(金融商品取引法第37条の3、第37条の4) お客さまから特段の意思表示のないかぎり、特定投資家の方に対しても一般投資家同様、法令に定められる「契約締結前交付書面」「契約締結時交付書面(取引報告書・取引残高報告書等)」等の書面を交付いたします。 適合性の適用除外(金融商品取引法第40条1号) 特定投資家の方には、原則として適合性の原則に基づくお取引の可否判断を行いません。 (一般投資家の方には、その投資知識、経験、財産状況および金融商品取引契約を締結する目的等を勘案のうえ、投資信託受益権の商品目的等に合致するか否かを判断し、合致しない場合にはお取引をお断りすることがあります。) なお、一般投資家から特定投資家への移行に際しては、その移行について適合性の原則に基づきその妥当性を審査させていただきます。 ※上記の内容につきまして重大な変更のあるときはあらためて告知いたします。
不動産 投資型クラウドファンディング TMK(特定目的会社)は、GK-TKスキームやREITとならんで不動産投資ファンドに利用されるスキームの一つです。 不動産投資について調べたことのある方であれば、TMK(特定目的会社)という言葉を聞いたことがあるかもしれません。 TMKは一般の方による投資に利用されることはそれほど多くありませんが、投資ファンドについて検討する際の基礎知識として、TMK(特定目的会社)とは何かを詳しく説明します。 10秒でわかるこの記事のポイント TMKは、資産流動化法(SPC法)に基づき組成される投資ファンドである TMKには、現物不動産を保有できる、二重課税回避の確実性が高いなどのメリットがある TMKでは、組成や運用にかかる手続上の負担が重いため規模の大きい投資案件に向いている 1. 特定目的会社(TMK)とは?
金融商品取引法では、その知識・経験・財産の状況から、お客様を「特定投資家」と特定投資家以外の「一般投資家」に区分し、 「特定投資家」に対しては、規制内容の柔軟化が図られております。 「特定投資家」とは、機関投資家を始めとしたいわゆる「プロ」の投資家が分類され、 金融商品取引法上の行為規制(当社側の行為についての規制)の一部が除外されることになります。 「一般投資家」とは、個人投資家を始めとした投資家が分類され、金融商品取引法上の行為規制を受けることになります。 「特定投資家」と「一般投資家」の区分 お客様 区分 1. 適格機関投資家等(一定の金融機関、国、日本銀行等)のお客様 常に「特定投資家」に区分されます。(一般投資家への移行はできません) 2. 特殊法人・独立行政法人、金融商品取引所に上場されている株券の発行会社である会社、資本金の額が5億円以上であると見込まれる株式会社等の法人のお客様 「特定投資家」に区分されますが、お客様のお申出により、「一般投資家」への移行が可能です。 3. 特定投資家（プロ投資家）制度｜株（現物取引）｜SBIネオトレード証券. 上記1、2以外の法人のお客様、下記の要件を満たす個人のお客様 [要件]3億円以上の純資産を持ち、移行を希望する契約と同種類の締結から1年以上経過している個人 「一般投資家」に区分されますが、お客様のお申出により、「特定投資家」への移行が可能です。 4.
プロとアマの相違点 (特定投資家と一般投資家の違いは?) Q05.特定投資家と一般投資家と、何か違うことがあるのでしょうか?特定投資家が一般投資家に移行したり、一般投資家が特定投資家に移行したりするメリットは何でしょうか? A05.特定投資家と一般投資家の違いは、金融商品取引法の保護が受けることができるかどうかの違いです。 例えば、金融商品取引法で、一般に、証券会社などの金融商品取引業者は、顧客と取引を成立させる前に、取引の概要や取引に伴うリスクやコストを説明した書面を顧客に交付する義務がありますが、この規定は、特定投資家には適用されません。金融商品取引業者は、特定投資家に対しては、説明書面の交付義務を負わないということです。 このように、一般投資家は、特定投資家よりも、法律の保護を受けることになりますので、特定投資家であっても、法律の保護を受けたいと考える特定投資家(適格機関投資家等を除く。)は、金融商品取引業者に、一般投資家として扱って欲しい旨の申し出をすることができることになっています。 一方、一般投資家が特定投資家に移行する理由は、特定投資家になると、一般投資家向けよりも手数料が安い特定投資家向けの商品やサービスを購入できるようになるとか、特定投資家向けに開発されたハイリスク・ハイリターンの商品やサービスを購入できるようになるというメリットがあるからです。 人気のクチコミテーマ
A. Ⅰ. 特定投資家制度の概要 特定投資家制度とは 金融商品取引法では、金融商品の販売業者等に対する各種の規制(広告ルール・書面交付義務・説明義務など)が整備され、投資者保護の強化と利用者利便の向上などが図られることになりました。一方で、投資の知識、経験、保有資産の状況等を考慮することなく各種規制をすべての投資家に画一的・硬直的に適用することで金融商品取引の円滑化や効率化の妨げとなることも踏まえ、「規制の柔軟化」を図るため、いわゆる「特定投資家制度(いわゆるプロ・アマ区分)」が導入されております。 投資者保護の規制の緩和 この特定投資家制度は、投資性のある金融商品に関して、販売業者等がお客さまと取引する際に、一定の知識・経験・資産等を有するお客さま(「特定投資家」)と、それ以外のお客さま(「一般投資家」)に区分する制度で、「特定投資家」に区分されるお客さまについては、販売業者等による書面交付義務や説明義務など投資者保護に関する規制が下記の表1のように一部不適用となります。 表1.
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