金融法務コンプライアンスの専門家@日本橋の行政書士國府です。 このブログをお読みいただきありがとうございます! 本日は、 前回の記事 の続きです。 今回は、 「第一種金融商品取引業」 についてお話したいと思います。 そこで、少し前回の復習をしてみましょう! 「金融商品取引業者」とは、金融商品取引法第29条によって内閣総理大臣の登録を受けた者をいいます。(金融商品取引法第2条第9項) この金融商品取引業者が行うことができる業務(金融商品取引業)の内容は どんな金融商品(株券?、社債券?、不動産信託受益権?、組合出資持分?)を取り扱うのか? 第一種金融商品取引業者 一覧. どんな行為(売買?、販売・勧誘?、資産運用?、投資助言?、資産管理?)を行うのか? つまり その者が取り扱う金融商品や提供するサービスの内容によって 4業種に分類されていました。 そのうちの一つが、今回お話する 「第一種金融商品取引業」 です。 では、早速みていきましょう!
経営者が、その経歴及び能力等に照らして、金融商品取引業者としての業務を公正かつ的確に遂行することができる十分な資質を有していること。 ロ. 常務に従事する役員が、金商法等の関連諸規制や監督指針で示している経営管理の着眼点の内容を理解し、実行するに足る知識・経験、及び金融商品取引業の公正かつ的確な遂行に必要となるコンプライアンス及びリスク管理に関する十分な知識・経験を有すること。 ハ. 常勤役職員の中に、その行おうとする第一種金融商品取引業の業務を3年以上経験した者が複数確保されていること。 ニ. 行おうとする業務の適確な遂行に必要な人員が各部門に配置され、内部管理等の責任者が適正に配置される組織体制、人員構成にあること。(特に元引受け業務を行う際には当該業務を公正かつ的確に遂行することができる態勢・人員を確保すること。) ホ. 営業部門とは独立してコンプライアンス部門(担当者)が設置され、その担当者として知識及び経験を有する者が確保されていること。 ヘ. 行おうとする業務について、次に掲げる体制整備が可能な要員の確保が図られていること。 a. 帳簿書類・報告書等の作成、管理 b. ディスクロージャー c. 顧客資産の分別管理 d. リスク管理 e. 電算システム管理 f. 売買管理、顧客管理 g. 広告審査 h. 金融商品取引業｜証券用語解説集｜野村證券. 顧客情報管理 i. 苦情・トラブル処理 j. 内部監査 (2)暴力団又は暴力団員との関係その他の事情として、以下の事項を総合的に勘案した結果、役員又は使用人のうちに、業務運営に不適切な資質を有する者があることにより、金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがあると認められることはないか。 イ. 本人が暴力団員であること(過去に暴力団員であった場合を含む。)。 ロ. 本人が暴力団と密接な関係を有すること。 ハ. 金商法等我が国の金融関連法令又はこれらに相当する外国の法令の規定に違反し、罰金の刑(これに相当する外国の法令による刑を含む。)に処せられたこと。 ニ. 暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律の規定(同法第32条の2第7項の規定を除く。)若しくはこれに相当する外国の法令の規定に違反し、又は刑法若しくは暴力行為等処罰に関する法律の罪を犯し、罰金の刑(これに相当する外国の法令による刑を含む。)に処せられたこと。 ホ.
金融商品取引業等に関する内閣府令 | e-Gov法令検索 ヘルプ 金融商品取引業等に関する内閣府令(平成十九年内閣府令第五十二号) 施行日: (令和二年内閣府令第七十五号による改正) 未施行あり 323KB 300KB 4MB 7MB 横一段 8MB 縦一段 7MB 縦二段 7MB 縦四段
私たちはアセットオーナーの 選択肢の拡充に 卓越した情報量と分析力でお応えします 新しい投資機会へのアクセスポイントとして、 オルタナティブ運用戦略・商品のご提供、 運用実務のサポートに取組んでまいります。 事業案内 投資運用業、投資助言・代理業、第一種・第二種金融商品取引業のフルライセンスで展開する事業の特徴をご紹介します。 商品案内 投資目的・投資期間・リスク選好など、多様化するニーズにマッチした商品ラインアップをご提供します。
意味 [法令用語] 非上場株式の 募集 又は私募の取扱いにより、インターネットを通じて、多くの人から少額ずつ資金を集める仕組みのこと。発行者が資金調達できる額は1年間に1億円未満、投資家が投資できる額は同一の会社につき1年間に50万円以下の少額要件が設けられている。また、投資勧誘の方法も、インターネットのウェブサイトを閲覧させる方法又は電子メールを送信する方法に限定されている。 法令・規則 【法令】 金商法29条の4の2第10項 【自主規制規則等】 (注) 【法令】は、電子政府の総合窓口(イーガブ e-Gov)の 法令検索 により検索してください。 【自主規制規則等】は、 自主規制ウェブハンドブック をご覧ください。 なお、自主規制規則の略称と正式名称は、 こちら をご覧ください。 関連用語 募集 株式投資型クラウドファンディング業務 第一種少額電子募集取扱業者
第一種金融商品取引業は、金融商品取引業の4つの中の一つで、他の3つとは業務内容が異なります。 どの金融商品取引業に登録しているかで、投資家との関わり方が大きく異なります。 ここでは、第一種金融商品取引業と他の3つの金融商品取引業の基本的内容について紹介していきます。 金融商品取引業とは 第一種金融商品取引業や第二種金融商品取引業といった「金融商品取引業」とは、投資運用や株式などの販売、投資に関するアドバイス業務などを事業とすることです。 金融商品取引業をおこなう場合は、株式や債券、投資信託などの商品が対象となる金融商品取引法を遵守する必要があります。 また、商品先物取引や投資性がある保険や預貯金についても、金融商品取引法の規定が適用されます。 金融商品取引業は、次の4つの種類に分かれています。 第一種金融商品取引業 第二種金融商品取引業 投資運用業 投資助言・代理業 それぞれについて詳しく解説していきましょう。 1.
技術情報協会/2012. 1. 当館請求記号:PA461-J24 分類:技術動向 目次 第1章 樹脂―金属間の接着メカニズム 第1節 樹脂―金属の接着・接合のメカニズム 3 はじめに 1. 接着界面形成の一般論 2. 界面相互作用と分子間力 4 2. 1 分子間力とは 5 2. 1. 1 ファンデルワールスカ(van der Waals force) 2. 2 水素結合力 6 2. 3 分子間力の力比べ 7 3. 分子間力と界面の相互作用 8 3. 1 分子間力と表面自由エネルギー 3. 2 表面自由エネルギーと表面張力 9 3. 3 表面自由エネルギーと界面相互作用エネルギー 10 4. 接着における界面相互作用エネルギー 4. 1 接触角と固体―液体間の接着仕事 11 4. 2 固体―固体間の接着仕事 4. 2. 1 フォークスの方法 12 4. 2 フォークス式の拡張 15 5. 樹脂と金属の接着 接合技術 自動車. 酸―塩基相互作用 16 おわりに 19 第2節 各種接合・接着技術のメリット,デメリット 20 樹脂及び金属の接合方法 21 1. 1 金属の接合方法 1. 2 樹脂・複合材料の接合方法 22 1. 3 樹脂と金属の接合方法(異種材料の接合方法) 23 被着材の表面処理 金属の表面処理 24 2. 2 アルミニウムの表面処理 25 2. 3 プラスチックの表面処理 26 樹脂―金属の接着 35 第2章 接着界面の制御・表面処理 樹脂と金属の接着における樹脂の表面処理の重要性 39 まえがき 樹脂の表面処理法 40 コロナ処理 41 1. 1 コロナ処理法 1. 2 エチレン/酢酸ビニル共重合体(EVA)の処理例 42 大気圧プラズマ処理 45 1. 1 大気圧プラズマ処理法 1. 2 大気圧プラズマ処理例 46 火炎処理 47 1. 3. 1 火炎処理法 処理後の表面状態 48 大気圧プラズマを用いたフッ素樹脂の表面改質と接着性の改善 53 フッ素樹脂の表面改質方法(従来技術) 54 金属ナトリウムーアンモニア処理 プラズマ処理 プラズマ重合 55 大気圧プラズマ重合装置 56 大気圧プラズマ重合によるPTFEの接着性改善 57 大気圧プラズマ重合処理したPTFEのめっき 60 大気圧プラズマ重合連続装置 63 6. 大気圧プラズマ重合処理したフッ素樹脂フィルム上に形成した有機EL素子 64 65 第3節 プライマーを用いた表面処理・改質と接着への影響 68 プライマー(金属,プラスチックを主に)の種類と用途 69 シランカップリング剤 70 チタン系カップリング剤 71 クロム系コンプレックス 72 有機リン酸塩接着促進剤 第3章 各種接着・接合技術 各種接着剤による樹脂―金属の接合技術と特長および事例 77 エポキシ系接着剤の特長と事例 脂肪族ポリアミン系(常温硬化型) 脂肪族ポリアミン系(中温硬化型) 硬化ポリアミド系(常温,加熱硬化型) 78 1.
赤外線によるカシメとは 2. 赤外線カシメのプロセス 3. 他工法と比較した場合の赤外線カシメ 3. 1 ワークダメージ 3. 2 ランニングコスト 3. 3 サイクルタイム、ダウンタイム 3. 4 カシメ強度と安定性 4. 赤外線カシメを使用する場合の注意点,設計について 4. 1 吸光性・色等の制限 4. 2 材質に関して 4. 3 ボス形状に関して 4. 4 ボスを通す穴に関して 4. 5 ボスの配置について 5. 赤外線カシメに適したアプリケーション例 6. 装置の構成と主な機能 まとめ 8節 新規高分子材料開発による異種材接合の実現 〔1〕 ゴムと樹脂の分子架橋反応による結合技術を使用したゴム製品の開発 1. ゴムは難接着 2. 接着剤が使いづらい時代 3. 接着剤を使わずにゴムと樹脂を結合 4. ゴムと樹脂の分子架橋反応のメカニズム 4. 1 ラジカロック(R)とは 4. 2 分子架橋反応の仕組み 5. ラジカロックの利点 5. 1 品質上の利点 5. 2 製造工程上の利点 5. 3 樹脂を使用することの利点 6. 樹脂とゴムの種類 7. 応用例と今後の展望 〔2〕 エポキシモノリスの多孔表面を利用した異種材接合 1. 金属樹脂間の異種材接着技術 2. エポキシモノリスの合成 3. エポキシモノリスによる金属樹脂接合 4. モノリスシートを用いる異種材接合 4章 異種材接合特性に及ぼす影響と接合評価事例 1節 金属/高分子接合界面の化学構造解析 1. FT-IRによる界面分析 1. 1 FT-IRとは 1. 2 ATR法による結晶性高分子/Al剥離界面の分析 1. 3 斜め切削法によるポリイミド/銅界面の分析 2. AFM-IRによる界面分析 2. 1 AFM-IRとは 2. 2 AFM-IRによる銅/ポリイミド切片の界面の分析 3. TOF-SIMSによる界面分析 3. 1 TOF-SIMSとは 3. 2 Arガスクラスターイオンとは 3. 3 ラミネートフィルムの分析 2節 SEM/TEMによる樹脂-金属一体成形品の断面観察 1. 走査型電子顕微鏡(SEM)による断面観察 1. 1 SEMの原理および特徴 1. 2 SEM観察における前処理方法 1.
樹脂と金属の両方の性質を併せ持ちます。 樹脂の性質(軽量・絶縁性・複雑な形状など)が必要な部分に樹脂が使われ、金属の性質(強度・導電性・熱伝導性など)が必要な部分に金属が使われることで、両方の性質を併せ持った部品が製造できます。 部品点数の削減 樹脂部品と金属部品が一体化することで部品点数を削減することができます。 樹脂・金属界面の封止性 樹脂と金属が界面レベルで接合することで界面からの空気・水の漏れを防ぎます。 樹脂破壊レベルの接合強度 破壊時に界面ではなく樹脂が破断するレベルで、樹脂・金属界面が強固に接合しています。 また、面接合のため、非常に接合強度が高くなります。 接着剤を使わないことによる耐久性向上 金属と樹脂の間に接着剤のような耐久性の低い物質が存在しないため、 樹脂が劣化するまで耐久性が持続します。 ※アマルファ以外の樹脂・金属接合技術についてはこの特徴に合致しないものもあります。
4 ポリサルファイド系(常温硬化型) 1. 5 ナイロン系(常温,加熱硬化型) 1. 6 酸無水物系(加熱硬化型) 79 1. 7 フエノール樹脂系(加熱硬化型) 1. 8 芳香族アミン系(加熱硬化型) 1. 9 シリーコン系(加熱硬化型) 1. 10 1液性工ポキシ系接着剤 1. 11 エポキシ系構造用接着剤の応用事例 80 1. 11. 1 航空機への応用事例 81 1. 2 車両への応用事例 82 1. 12 金属用接着剤としてのエポキシ系接着剤の役割 85 アクリル系接着剤の特長と事例 86 SGA(第2世代アクリル系接着剤) ポリウレタン系接着剤の特長と事例 87 熱可塑形 湿気硬化形 二液反応形 88 シリコーン系接着剤 91 その他樹脂系接着剤の特長と事例 92 5. 1 変成シリコーン系接着剤 5. 2 シリル化ウレタン系 自動車部材における接着技術の現状と課題 94 接着剤に要求される特性 強度 耐熱性 95 耐久性 接着剤の種類 エポキシ接着剤 96 アクリル接着剤 97 ウレタン接着剤 2. 4 シリコーン接着剤,ポリイミド接着剤およびビスマレイミド接着剤 98 車体に現在使われている接着接合 車体材料の多様化と今後の接着接合 100 高張力鋼 軽合金 101 4. 3 プラスチック 4. 4 複合材料 4. 5 各種材料の接合上の問題点 103 接着接合を車体に適用する場合の留意点 104 接着接合部の設計手法 107 6. 1 接着継手内部の応力分布 6. 2 接着継手の強度設計 108 7. 今後の課題 110 111 樹脂と金属の接合・溶着に使用するレーザの種類と特徴 112 レーザとレーザ接合の特色 樹脂―金属のレーザ接合法 113 溶接・接合用レーザの種類と特徴 116 樹脂と金属のレーザ直接接合に利用されたレーザの例 120 第4節 レーザによる樹脂と金属の接合メカニズム 124 第5節 インサート材を用いない樹脂―金属のレーザ接合技術 129 レーザによる樹脂―金属接合部の特徴と強度特性 実用化に向けての信頼性評価試験 133 第6節 インサート材を用いたプラスチック―金属の接合技術 136 開発法の接合の原理 プラスチック―金属接合の困難さ 開発法の接合原理 137 開発法によるプラスチック―金属接合の接合例 138 実験方法 インサート材とプラスチックの接合 139 インサート材と金属の接合 142 2.
化学的接着説 1. 1 原子・分子間引力発生のメカニズム 1. 2 接着剤の役割 2. 機械的接合説 3. からみ合いおよび分子拡散説 4. 接着仕事 5. Zismanの臨界表面張力による接着剤選定法 6. 溶解度パラメーターによる接着剤の選定法 6. 1 物質の溶解度パラメーター 6. 2 2種類の液体が混合する条件(非結晶性材料に適用) 6. 3 結晶性高分子が難接着性である理由とそれを解決するための表面処理法 7. 被着材と接着剤との相互の物理化学的影響を考慮した接着剤選定法 7. 1 被着材に含まれる可塑剤による接着剤の可塑化 7. 2 接着剤に含まれる可塑剤による被着材の可塑化 2 節 主な接着剤の種類と特徴 1. 耐熱性航空機構造用接着剤 2. エポキシ系接着剤(液状) 3. ポリウレタン系接着剤(室温硬化形) 4. SGA(第2世代アクリル系接着剤) 5. 耐熱性接着剤 6. 吸油性接着剤 7. 紫外線硬化形接着剤 8. シリコーン系接着剤 9. 変成シリコーン系接着剤 10. シリル化ウレタン系接着剤 11. 種々の接着剤の接着強度試験結果 12. 各種被着材に適した接着剤の選び方 2章 最適表面処理法の選定指針と異種材料接着技術の勘どころ 1 節 材料別の表面処理技術と理想的界面の設計 1. 金属の表面処理法 1. 1 洗浄および脱脂法 1. 2 ブラスト法 1. 2. 1 空気式 1. 2 湿式 1. 3 アルミニウムおよびその合金のエッチング法 1. 3. 1 JIS K6848-2の方法(概要) 1. 2 各種酸化処理法 1. 3 アルミニウムのエッチングにより生成した酸化皮膜 1. 4 鋼(軟鋼材)の表面処理法 1. 5 鋼(ステンレス鋼)の表面処理法 1. 6 各種エッチング法 1. 7 銅およびニッケル箔の表面処理状態とはく離エネルギーとの関係 2. プラスチックの表面処理法 2. 1 洗浄および粗面化 2. 2 コロナ放電処理法 2. 3 プラズマ処理法 2. 4 火炎処理法(フレームプラズマ処理法) 2. 5 紫外線/UV 処理法 2. 6 各種表面処理方法 2. 6. 1 JIS K6848-3による表面処理法 2. 2 フッ素樹脂に対するテトラエッチ液による表面処理法 3.